01
监管科技概述
定义与范畴 · 发展驱动力 · 全球监管趋势与挑战
基础趋势
02
核心监管合规需求分析
KYC/AML · 交易监控 · 报告自动化 · 数据治理
合规需求
03
监管科技工具分类
合规管理类 · 风险分析类 · 报告与披露类 · 数据管理类
分类框架
04
市场主流工具概览
Arachnys · Chainalysis · NICE Actimize · SAS · IBM OpenPages
厂商对比
05
选型方法论
需求匹配度评估 · 技术架构兼容性 · 供应商生态与支持
策略评估
06
技术架构评估
云原生 vs 本地部署 · 微服务架构 · API集成能力
架构技术
07
数据安全与隐私合规
GDPR · CCPA · 数据加密 · 访问控制策略
安全隐私
08
功能深度评估
规则引擎 · 机器学习模型 · 实时监控 · 审计追踪
功能ML
09
供应商尽职调查
财务健康 · 客户案例 · SLA保障 · 路线图匹配
供应商尽调
10
总拥有成本(TCO)分析
许可费 · 实施费 · 运维费 · 升级费
成本预算
11
概念验证(POC)设计
场景定义 · 成功标准 · 团队组建 · 时间规划
POC验证
12
POC执行与评估
测试用例设计 · 结果量化 · 供应商反馈 · 决策报告
执行评估
13
实施规划
项目章程 · 干系人管理 · 沟通计划 · 风险管理
管理规划
14
系统集成
与核心银行系统 · 交易系统 · 数据仓库的对接
集成对接
15
数据迁移策略
历史数据清洗 · 映射规则 · 迁移验证 · 回滚方案
数据迁移
16
配置与定制化
规则配置 · 工作流设计 · 报表模板 · 用户权限
配置定制
17
测试策略
单元测试 · 集成测试 · UAT · 性能测试
测试质量
18
培训与变更管理
用户培训 · 操作手册 · 变更影响分析 · 沟通策略
培训变更
19
上线与切换
灰度发布 · 蓝绿部署 · 回滚预案 · 监控告警
上线部署
20
运维与持续优化
日常监控 · 问题管理 · 版本升级 · 性能调优
运维优化
21
合规报告自动化
监管报表生成 · 数据校验 · 报送流程 · 审计线索
报告自动化
22
机器学习在监管科技中的应用
异常检测 · 文本分析 · 预测建模
MLAI
23
自然语言处理(NLP)应用
监管文本解析 · 政策影响分析 · 智能搜索
NLP文本
24
区块链与监管科技
分布式账本 · 智能合约 · 审计透明度
区块链DLT
25
API经济与开放银行
第三方集成 · 数据共享 · 合规网关
API开放银行
26
云计算与监管科技
IaaS/PaaS/SaaS选择 · 合规认证 · 弹性扩展
云SaaS
27
案例研究：银行反洗钱系统
某银行反洗钱系统选型与实施全过程
案例AML
28
案例研究：券商交易监控升级
某券商交易监控系统升级与迁移
案例交易监控
29
未来趋势
嵌入式监管 · 监管沙盒 · AI监管 · 可持续金融
前沿趋势
30
课程总结与行动指南
关键要点回顾 · 个人行动计划 · 资源推荐
总结行动