01
监管科技概述
定义、发展背景、核心驱动力、与传统合规的区别
基础概念
02
量化交易监管框架
SEC、CFTC、ESMA、CSRC · MiFID II、Dodd-Frank、证券法
法规全球
03
交易报告义务
报告类型、内容标准、时间要求、系统架构
合规报告
04
市场操纵检测
虚假申报、幌骗交易、对倒、收盘价操纵识别算法
算法风控
05
算法交易合规
算法注册、测试标准、风险控制、审计追踪
算法审计
06
高频交易监管
定义与特征、订单取消率限制、最小驻留时间、做市商义务
HFT规则
07
数据治理与隐私
交易数据分类、存储规范、生命周期管理、GDPR
数据隐私
08
AML与KYC在量化交易中的应用
反洗钱规则、客户尽调、可疑监控、制裁名单筛查
AMLKYC
09
实时风险监控系统
风险指标、阈值设置、实时告警、压力测试与回测
监控实时
10
智能合规引擎
规则引擎架构、NLP法规解析、机器学习异常检测
AI引擎
11
监管报告自动化
报告生成流程、XBRL/XML标准、自动化工具、校验纠错
自动化报告
12
交易行为监控
交易员行为分析、通讯监控(语音/邮件/IM)、利益冲突检测
行为监控
13
跨境交易合规
跨境监管协调、多司法管辖区报告、外汇监管、数据跨境
跨境合规
14
加密货币与数字资产监管
加密货币分类、交易所监管、稳定币、DeFi合规挑战
加密数字资产
15
ESG与可持续金融监管
ESG信息披露、绿色金融认证、数据验证、漂绿检测
ESG可持续
16
监管科技技术栈
云计算、大数据平台、区块链与分布式账本、API微服务
技术栈架构
17
合规数据湖建设
数据湖架构、采集集成、数据质量、元数据管理
数据湖架构
18
监管科技中的AI伦理
算法偏见、可解释性、公平性评估、AI治理框架
AI伦理公平
19
监管沙盒与创新实验
沙盒机制、测试环境、合规验证流程、案例研究
沙盒创新
20
交易系统审计与日志管理
审计日志标准、存储策略、日志分析、取证调查
审计日志
21
压力测试与情景分析
场景设计、市场冲击模型、流动性压力测试、反向压力测试
压力测试风控
22
监管科技项目管理
需求分析、供应商评估、实施路线图、变更管理、持续合规
项目管理
23
合规成本优化
自动化合规、共享服务、外包托管、ROI评估
成本优化
24
监管科技中的网络安全
交易系统安全、数据加密、访问控制、事件响应
安全网络
25
智能合约监管
法律效力、代码审计、合规智能合约、链上监管
智能合约区块链
26
监管科技与量化策略开发
合规前置设计、策略回测合规检查、上线合规审批
策略开发
27
监管报告质量保证
数据完整性、准确性测试、时效性监控、监管反馈闭环
质量保证
28
监管科技人才培养
合规与量化复合型人才、培训体系、认证、职业路径
人才教育
29
监管科技未来趋势
AI监管(监管AI)、嵌入式监管、实时监管、全球趋同
趋势前沿
30
综合案例实战
从零搭建量化交易合规体系、平台选型实施、监管检查应对演练
实战案例