01
高频交易概述
定义、特征、全球与中国市场现状、高频交易与量化交易的区别
基础概念
02
核心监管框架
中国证监会《期货和衍生品法》核心条款、交易所自律监管规则、跨境监管协调
法规证监会
03
合规体系搭建
合规部门架构设计、管理制度建设、文化建设、考核与问责机制
管理架构
04
交易系统合规
系统接入规范、API接口合规、交易软件认证、系统安全与冗余设计
系统API
05
风控体系构建
事前风控（订单检查、资金校验）、事中风控（实时监控、熔断）、事后风控
风控监控
06
市场操纵防范
虚假申报、幌骗交易、抢先交易、收盘价操纵、跨市场操纵识别与防范
操纵监管
07
信息隔离墙
内幕信息管理、跨部门信息隔离、物理隔离与逻辑隔离、员工交易监控
隔离内幕
08
算法交易合规
算法备案、测试与回测规范、参数变更管理、算法审计
算法备案
09
数据合规管理
客户数据保护、交易数据存储与留存、数据跨境传输、数据脱敏与加密
数据隐私
10
反洗钱与反恐融资
客户尽职调查(CDD)、可疑交易报告(STR)、大额交易报告、制裁名单筛查
AMLCTF
11
交易所监管应对
交易所问询函回复、现场检查配合、自律监管措施应对、纪律处分申诉
交易所应对
12
监管科技应用
RegTech在合规监控中的应用、智能合规检查、自动化报告、监管数据报送API
RegTech自动化
13
压力测试与情景分析
极端行情压力测试、流动性压力测试、操作风险压力测试、报告撰写
压力测试情景
14
合规审计实务
内部审计流程、外部审计配合、审计发现整改、审计报告模板
审计合规
15
跨境交易合规
QFII/RQFII合规要求、跨境数据流动、不同法域监管差异、国际制裁合规
跨境QFII
16
高频交易税收合规
增值税处理、企业所得税处理、印花税合规、税收筹划与风险
税务筹划
17
网络安全与信息安全管理
等级保护2.0、安全事件应急响应、渗透测试与漏洞管理、供应链安全
等保安全
18
业务连续性管理
灾备系统建设、BCP计划、灾难恢复演练、关键业务指标监控
BCP灾备
19
合规培训与文化建设
培训体系设计、合规案例教学、合规考试与认证、文化宣传
培训文化
20
监管处罚案例分析
近年典型处罚案例剖析、处罚原因归纳、合规启示与改进措施
案例处罚
21
交易员行为规范
交易员准入资格、交易行为准则、个人交易申报、利益冲突管理
行为准则
22
外包与第三方管理
外包服务商准入、风险评估、外包合同合规条款、持续监控
外包第三方
23
合规科技系统建设
合规数据仓库、合规规则引擎、合规监控仪表盘、报告自动化
系统科技
24
监管沟通策略
主动沟通机制、监管问询应对、监管检查配合、关系维护
沟通策略
25
合规风险量化
合规风险识别、风险矩阵设计、风险热力图、风险限额设定
量化风险
26
新业务合规评估
新品种上市合规评估、新策略上线、新系统上线、新市场进入评估
新业务评估
27
合规文档管理
合规政策文件管理、合规记录保存、档案数字化、文档版本控制
文档档案
28
监管变化跟踪
监管政策解读、动态跟踪机制、合规影响评估、政策变化应对预案
跟踪政策
29
合规绩效评价
合规KPI设计、考核指标、绩效报告、改进计划
绩效KPI
30
未来趋势与挑战
人工智能监管、分布式账本合规、ESG合规要求、全球监管趋同与分化
趋势AI