债券做市合规审查要点

📚 共计 30 章节

债券做市业务概述

定义与功能 · 市场参与者 · 做市商角色与义务 · 监管框架概览

做市商准入与资格管理

准入条件 · 申请流程 · 资格维持与退出 · 人员资质要求

做市业务内控制度建设

内控体系框架 · 风险隔离 · 防火墙机制 · 合规文化

报价行为合规要点

双边报价义务 · 价差与深度 · 更新频率 · 异常监控

交易行为合规要点

账户隔离 · 关联交易 · 利益冲突 · 操纵市场禁止

风险管理合规要点

市场风险 · 信用风险 · 流动性风险 · 操作风险

信息隔离与内幕交易防控

信息隔离墙 · 内幕信息管理 · 知情人登记 · 跨部门控制

客户适当性管理

合格投资者 · 风险揭示 · 产品适配 · 销售规范

适当性投资者

交易对手方管理

授信管理 · 对手准入 · 集中度控制 · 违约处置

对手方授信

结算与交割合规

券款对付(DVP) · 结算失败处理 · 担保品管理 · 周期合规

资本与杠杆率合规

资本充足率 · 杠杆率限制 · 风险加权资产 · 压力测试

系统与数据管理

交易系统合规 · 数据备份恢复 · 电子记录 · 安全审计

反洗钱与反恐融资

客户身份识别 · 大额可疑报告 · 制裁筛查 · 反洗钱培训

监管报告与信息披露

日常报告 · 异常交易报告 · 持仓披露 · 监管检查

跨境做市合规要点

跨境资金流动 · 外汇管理 · 境外合规 · 信息报送

做市业务审计与检查

内部审计 · 外部检查 · 自查自纠 · 整改跟踪

做市业务绩效考核合规

考核指标 · 激励约束 · 风险调整收益 · 合规权重

做市业务档案管理

交易记录 · 通讯记录 · 合规档案 · 销毁流程

做市业务应急预案

系统故障 · 极端行情 · 流动性枯竭 · 危机沟通

做市业务外包管理

外包范围 · 外包商准入 · 风险控制 · 监管合规

外包第三方

做市业务创新合规

新产品审批 · 创新风险评估 · 监管沙盒 · 试点

做市业务合规培训

培训计划 · 内容设计 · 效果评估 · 合规考试

做市业务合规文化建设

理念宣导 · 激励机制 · 违规问责 · 案例警示

做市业务合规科技应用

RegTech工具 · 智能监控 · 自动化检查 · 区块链存证

做市业务监管处罚案例

典型违规 · 处罚依据 · 教训启示 · 整改建议

做市业务合规评估与改进

合规风险评估 · 有效性评估 · 持续改进 · 最佳实践

做市业务法律风险防范

合同风险 · 交易纠纷 · 法律适用 · 法律顾问

做市业务声誉风险管理

声誉识别 · 媒体沟通 · 负面舆情 · 声誉修复

做市业务ESG合规

绿色债券做市 · ESG披露 · 可持续投资 · 绿色金融

做市业务合规趋势与展望

监管趋势 · 国际实践 · 技术变革 · 职业发展