01
做市商概述
什么是做市商 · 核心功能 · 与普通交易者的区别
概念基础
02
全球交易所做市商制度对比
纳斯达克 · 纽交所 · 港交所 · 上交所 · 深交所
对比规则
03
申请前自我评估
资金实力 · 技术系统 · 团队能力 · 风控体系
自检准备
04
做市商资格核心条件
注册资本 · 净资产 · 交易经验 · 合规记录
门槛硬性
05
申请材料准备清单
公司材料 · 财务证明 · 技术说明 · 团队简历 · 业务计划书
清单文档
06
公司主体资格证明文件
营业执照 · 公司章程 · 股东结构 · 实际控制人
资质法律
07
财务实力证明文件
审计报告 · 银行资信 · 净资产 · 流动性证明
财务审计
08
技术系统建设要求
交易系统架构 · 低延迟网络 · 行情系统 · 订单管理
技术架构
09
技术系统测试与认证
接口测试 · 压力测试 · 灾备测试 · 安全审计
测试认证
10
团队人员配置要求
交易员 · 风控 · 技术 · 合规人员资质
团队人力
11
业务计划书撰写
做市策略 · 目标品种 · 报价价差 · 风险管理方案
计划书策略
12
合规与风控制度建设
内控制度 · 反洗钱 · 信息隔离墙 · 应急预案
合规风控
13
交易所申请流程详解
提交申请 · 材料初审 · 现场检查 · 专家评审 · 批复
流程步骤
14
申请材料提交与跟踪
电子提交 · 纸质邮寄 · 进度查询 · 补正通知
提交跟踪
15
现场检查准备
检查内容 · 流程 · 常见问题 · 应对策略
现场检查
16
专家评审环节
评审委员会 · 标准 · 答辩准备 · 常见问题
评审答辩
17
做市商协议签署
协议条款 · 权利义务 · 费用结构 · 终止条件
协议法律
18
系统接入与上线准备
网络接入 · 行情接入 · 交易接口 · 模拟测试
技术上线
19
做市商资格维护
持续合规 · 定期报告 · 信息披露 · 监管沟通
维护合规
20
做市商考核指标
报价时间占比 · 价差 · 成交量 · 市场参与度
KPI考核
21
激励与惩罚机制
交易费减免 · 返佣 · 惩罚措施 · 资格暂停
激励风控
22
多市场做市商资格申请
跨市场策略 · 资格互认 · 监管协调
跨市场全球
23
加密货币做市商资格申请
交易所要求 · 资金托管 · 技术对接 · 合规挑战
加密数字
24
做市商风险管理
库存风险 · 市场风险 · 操作风险 · 技术风险
风控核心
25
技术系统升级
算法优化 · 硬件升级 · 网络优化 · 监控系统
技术迭代
26
做市商团队管理
绩效考核 · 激励机制 · 培训体系 · 人才保留
管理团队
27
做市商业务拓展
新品种 · 跨品种 · 期权 · ETF做市
拓展多元
28
做市商退出机制
主动退出 · 被动退出 · 资格转让 · 善后处理
退出善后
29
常见违规案例
虚假报价 · 市场操纵 · 内幕交易 · 技术违规
案例警示
30
做市商未来趋势
监管变化 · 技术发展 · 市场结构演变 · 新机遇
趋势前沿