01
做市商概述
什么是做市商 · 核心功能 · 与普通交易者区别
概念基础
02
资格审批总览
监管机构 · 审批流程全景图 · 关键时间节点
流程全景
03
公司资质要求
注册资本 · 经营范围 · 公司治理结构
硬性门槛
04
人员资质要求
核心人员任职 · 交易员资质 · 风控配置
团队合规
05
技术系统要求
交易系统架构 · 风控系统 · 数据备份与灾备
IT架构
06
风险管理体系
制度框架 · 风险指标 · 压力测试方案
风控体系
07
内部控制制度
内控制度清单 · 岗位分离 · 授权审批
内控制衡
08
合规管理制度
合规部门 · 检查流程 · 反洗钱制度
合规监管
09
财务实力证明
审计报告 · 净资产 · 流动性证明
财务审计
10
业务计划书
发展规划 · 市场分析 · 盈利预测
战略商业
11
申请材料清单
总清单 · 格式要求 · 装订规范
清单准备
12
申请书撰写
格式 · 核心要点 · 常见错误规避
文书技巧
13
公司章程与决议
章程要求 · 股东会决议 · 董事会决议
治理决议
14
股东信息材料
背景调查 · 股权结构 · 关联方披露
股东穿透
15
高管人员材料
高管简历 · 任职资格 · 无犯罪记录
高管资质
16
交易员资质材料
交易员履历 · 从业资格 · 交易记录
交易经验
17
技术系统说明文档
系统架构图 · 功能说明 · 安全认证
技术文档
18
风控系统说明文档
风控模型 · 参数设置 · 历史回测
风控量化
19
风险管理制度文件
制度全文 · 修订记录 · 执行情况
制度留痕
20
内部控制制度文件
内控手册 · 流程图表 · 自评报告
内控手册
21
合规管理制度文件
合规手册 · 培训记录 · 检查报告
合规档案
22
财务审计报告
近三年审计 · 报表附注 · 审计意见
审计财务
23
业务计划书撰写
市场定位 · 竞争分析 · 规模预测
撰写策略
24
材料审核与自查
审核清单 · 自查表 · 问题排查
自查复核
25
电子材料准备
电子文档格式 · 扫描件 · 光盘/U盘
电子介质
26
材料提交与跟踪
提交渠道 · 受理回执 · 进度查询
提交跟踪
27
现场检查准备
检查流程 · 人员安排 · 资料准备
现场迎检
28
答辩与问询应对
常见问题库 · 答辩策略 · 模拟演练
答辩沟通
29
补充材料提交
补充通知 · 时限要求 · 材料更新
补正时效
30
审批通过后事项
牌照领取 · 系统上线 · 持续合规
收官运营