01
RegTech概述
监管科技的定义、发展驱动力、全球监管趋势与挑战。
定义驱动力趋势
02
核心监管法规解读
GDPR、AML/KYC、MiFID II、Basel III 对技术的要求。
GDPRAMLMiFID II
03
RegTech技术栈概览
大数据、人工智能、区块链、云计算在合规中的应用。
AI区块链云
04
合规数据管理
数据治理、数据血缘、数据质量与元数据管理。
治理血缘质量
05
智能合规引擎
规则引擎、决策树、机器学习模型在合规检测中的应用。
规则引擎ML决策树
06
监管报告自动化
XBRL、报告生成、数据报送与监管接口对接。
XBRL自动化报送
07
AML反洗钱系统
交易监控、客户尽职调查、制裁名单筛查。
交易监控CDD制裁
08
KYC客户身份识别
数字身份、生物识别、eKYC流程自动化。
数字身份生物识别eKYC
09
交易监控与市场滥用检测
实时监控、异常交易识别、算法审计。
实时异常检测算法审计
10
风险数据聚合与报告
BCBS 239 标准、风险数据仓库建设。
BCBS239数据仓库风险
11
合规科技与监管科技的区别
合规部门视角 vs 监管机构视角。
视角对比定位
12
工具选型方法论
需求分析、功能评估、技术架构匹配、供应商评估。
需求评估供应商
13
开源 vs 商业RegTech工具
优缺点对比、总拥有成本分析。
开源商业TCO
14
主流RegTech平台介绍
NICE Actimize、Fenergo、ComplyAdvantage、Chainalysis。
ActimizeFenergoChainalysis
15
云原生RegTech架构
微服务、容器化、Serverless在合规系统中的应用。
微服务容器Serverless
16
API经济与开放银行
PSD2、开放API、第三方服务集成。
PSD2开放API集成
17
监管沙箱与创新实验
如何利用沙箱测试RegTech方案。
沙箱创新测试
18
实施路线图
从需求调研、POC、试点到全面上线的全流程。
POC试点上线
19
项目管理与敏捷交付
Scrum在RegTech项目中的应用。
Scrum敏捷交付
20
数据隐私与安全合规
加密、匿名化、差分隐私在RegTech中的实践。
加密匿名化差分隐私
21
模型风险管理
AI模型验证、偏见检测、可解释性要求。
模型验证偏见可解释性
22
监管科技与ESG
环境、社会与治理数据的合规披露。
ESG披露可持续
23
跨境合规挑战
多法域监管、数据本地化、跨境数据传输。
多法域数据本地化传输
24
RegTech与内部审计
持续审计、自动化控制测试。
持续审计自动化控制测试
25
供应商风险管理
第三方合规评估、SLA管理、退出策略。
第三方SLA退出
26
培训与变更管理
如何让合规团队接受新技术。
培训变更采纳
27
性能与可扩展性设计
高吞吐交易监控系统的架构设计。
高吞吐扩展性架构
28
灾难恢复与业务连续性
合规系统的容灾与备份策略。
容灾备份BCP
29
成功案例研究
某银行AML系统升级、某券商交易监控实施。
银行券商案例
30
未来趋势
SupTech、嵌入式合规、合规即服务。
SupTech嵌入式CaaS