01
合规体系总览
什么是交易合规 · 为什么需要合规体系 · 核心目标与价值 · 整体框架
基础框架
02
监管环境与法规解读
SEC/CFTC/FCA/CSRC · MiFID II/Dodd-Frank · RegTech趋势
监管法规
03
合规风险识别
市场操纵 · 内幕交易 · 利益冲突 · 洗钱AML · 数据隐私
风险识别
04
合规组织架构设计
合规部门定位 · CCO职责 · 前台/中台/后台 · 委员会机制
组织架构
05
合规政策与制度编写
政策层级体系 · 编写规范 · 版本控制与审批
制度文档
06
交易前合规检查
订单检查规则 · 账户权限 · 持仓限额 · 市场准入
交易前检查
07
交易中实时监控
实时风控引擎 · 阈值动态调整 · 异常行为识别
监控风控
08
交易后合规报告
交易报告生成 · 监管报送CT/TRACE/ARM · 审计追踪
报告监管
09
合规数据管理
数据采集清洗 · 热/温/冷存储 · 生命周期 · 数据血缘
数据治理
10
合规技术架构
技术栈选型 · 事件驱动 · Kafka/Flink · 时序库/图库
技术架构
11
合规模型与算法
异常检测 · 关联分析 · 图算法 · 模型验证与回测
算法模型
12
合规测试与演练
单元/集成/压力测试 · 红队演练 · 测试数据管理
测试演练
13
合规审计与检查
内部审计 · 监管检查准备 · 自查清单 · 证据管理
审计检查
14
合规培训与文化建设
培训体系 · 文化宣导 · 案例警示 · 效果评估
培训文化
15
跨境合规管理
跨境交易监管 · 数据跨境传输 · 多法域协调 · 监管合作
跨境全球
16
加密货币与数字资产合规
虚拟资产监管 · KYC/AML · DeFi挑战 · 稳定币监管
加密数字资产
17
ESG合规与可持续金融
ESG信息披露 · 绿色金融 · 碳排放交易 · 数据验证
ESG可持续
18
算法交易合规
算法审批 · 测试回测 · 监控熔断 · 透明度要求
算法交易
19
高频交易合规
HFT监管 · O/T Ratio · 最小停留时间 · 做市商合规
高频HFT
20
合规科技（RegTech）实践
工具选型 · 自动化流程 · 智能合约 · 区块链应用
RegTech科技
21
合规指标与KPI设计
KPI体系 · 指标计算 · 可视化 · 合规仪表盘
KPI指标
22
合规事件管理
事件分类分级 · SOP响应 · 调查取证 · 复盘改进
事件响应
23
第三方合规管理
供应商评估 · 外包风险 · 数据共享 · 合同合规
第三方外包
24
合规文档与记录管理
文档分类 · 保留期限 · 电子证据 · 检索归档
文档记录
25
合规系统运维与SLA
可用性要求 · 灾备切换 · 性能监控 · SLA管理
运维SLA
26
合规项目落地方法论
项目启动 · 需求分析 · 敏捷合规 · 上线切换
项目落地
27
合规成本与效益分析
成本构成 · ROI评估 · 优化策略 · 价值量化
成本效益
28
行业最佳实践与案例
交易所实践 · 投行案例 · Fintech创新 · 失败反思
案例最佳实践
29
未来趋势与挑战
AI应用 · 隐私计算 · 量子计算 · 监管碎片化
趋势前沿
30
课程总结与行动指南
知识点回顾 · 成熟度评估 · 落地路线图 · 学习资源
总结行动