01
合规审查概述
金融监管背景、合规风险定义、自动化审查的价值与挑战
基础概念
02
监管规则体系
SEC、CSRC、FCA等机构，MiFID II、Reg BI，规则分类与层级
法规全球
03
交易数据模型
交易生命周期、订单/成交/账户/产品，数据标准化与字段定义
数据建模
04
规则引擎设计
Rete算法、DRL/JSON规则、优先级与冲突解决
引擎架构
05
实时流处理
事件驱动、Kafka/Flink集成、低延迟策略、状态管理
流式实时
06
市场操纵检测
Wash Trading、Spoofing、Pump and Dump 特征工程
反操纵算法
07
内幕交易监控
关联人识别、时间窗口、异常收益、信息隔离墙
内幕合规
08
交易限额管理
日内限额、持仓限额、集中度控制、杠杆动态预警
风控限额
09
客户适当性审查
KYC/CIP、投资者分类、产品风险匹配、销售行为监控
适当性KYC
10
反洗钱（AML）集成
STR生成、大额上报、OFAC/SDN筛查、CDD/EDD
AML制裁
11
合规报告生成
SEC 13F、FINRA OATS模板，自动化流程与审计追踪
报表监管
12
系统架构设计
微服务 vs 单体、高可用、灾备、水平扩展
架构高可用
13
数据存储选型
PostgreSQL、InfluxDB、Neo4j在合规场景应用
数据库选型
14
API与集成
RESTful/gRPC、OMS/EMS对接、消息队列集成
API集成
15
测试策略
单元测试、集成测试、压力测试、混沌工程
测试质量
16
部署与运维
Docker/K8s、CI/CD、ELK监控、告警策略
DevOps容器
17
安全与隐私
加密、RBAC/ABAC、审计日志、GDPR/CCPA
安全隐私
18
性能优化
规则编译、Redis缓存、查询优化、流批混合
性能优化
19
机器学习应用
孤立森林、Autoencoder、NLP政策解读、图神经网络
MLAI
20
案例研究
投行高频合规、交易所监察、券商反洗钱
实战案例
21
监管科技（RegTech）趋势
监管报告自动化、监管沙盒、API监管、云计算
RegTech前沿
22
合规仪表盘设计
KRI可视化、实时监控、钻取分析、权限管理
仪表盘可视化
23
规则生命周期管理
版本控制、灰度发布、A/B测试、回滚
规则运维
24
跨市场合规
跨境监管差异、多辖区规则映射、全球数据模型
跨境全球
25
算法交易合规
算法审批、行为监控、市场接入规则(SEC 15c3-5)
算法交易
26
合规数据治理
数据质量、元数据、数据血缘、保留策略
治理数据
27
审计与监管检查
内部审计、现场检查准备、自动化证据收集
审计监管
28
灾难恢复与业务连续性
RTO/RPO、多活架构、演练、合规备份
容灾BCP
29
团队与项目管理
合规科技角色、敏捷实践、跨部门协作
团队管理
30
未来展望
AI驱动合规、零信任、量子计算、全球监管趋同
趋势前沿