01
合规风险概述
什么是合规风险？合规数据分析的价值与挑战，课程整体框架介绍。
概念框架
02
数据源与采集
合规数据来源（交易、客户、第三方），数据采集方法与工具，数据质量初筛。
采集工具
03
数据预处理实战
数据清洗（缺失值、异常值），数据标准化与脱敏，特征工程入门。
清洗特征
04
描述性统计分析
数据分布概览，集中趋势与离散程度，合规指标的初步画像。
统计画像
05
异常检测基础
基于统计的异常检测（Z-score、IQR），基于距离的异常检测（KNN），实战：识别异常交易。
异常KNN
06
关联规则挖掘
Apriori算法原理，FP-Growth算法，实战：发现隐藏的利益关联方。
关联Apriori
07
聚类分析实战
K-Means聚类，DBSCAN聚类，实战：客户风险分层。
聚类分层
08
分类模型入门
逻辑回归，决策树，实战：交易合规性预测。
分类预测
09
文本分析在合规中的应用
非结构化数据处理，关键词提取与主题建模，实战：审查合同条款。
文本NLP
10
时间序列分析
趋势与季节性分析，异常点检测，实战：监控资金流水异常波动。
时序监控
11
网络分析
图数据库基础，社群发现算法，实战：挖掘洗钱网络。
图社群
12
模型评估与优化
混淆矩阵与ROC曲线，过拟合与欠拟合，交叉验证与调参。
评估调优
13
合规报告自动化
Python生成PDF/Excel报告，数据可视化（Matplotlib/Seaborn），实战：自动生成合规月报。
自动化报告
14
案例实战：反洗钱数据分析
数据理解与预处理，特征构建，模型训练与结果解读。
反洗钱实战
15
案例实战：内幕交易识别
数据源整合，异常交易模式挖掘，关联人网络分析。
内幕交易网络
16
案例实战：供应商合规审查
供应商数据采集，风险评分卡构建，动态监控机制。
供应商评分卡
17
案例实战：员工行为合规分析
考勤与权限数据，异常行为模式识别，预警规则设计。
员工预警
18
案例实战：跨境支付合规
制裁名单筛查，交易链路追踪，合规规则引擎设计。
跨境制裁
19
案例实战：数据隐私合规
数据分类分级，隐私风险评估，合规差距分析 (GDPR/个保法)。
隐私GDPR
20
案例实战：ESG合规
ESG数据采集，绿色金融风险识别，报告生成。
ESG绿色
21
案例实战：招投标合规分析
围标串标模式识别，供应商关联分析，异常报价检测。
招投标串标
22
案例实战：保险理赔欺诈检测
理赔数据特征工程，欺诈模式挖掘，模型部署与监控。
保险欺诈
23
案例实战：税务合规风险分析
发票数据异常检测，转让定价分析，税务筹划合规性评估。
税务发票
24
案例实战：知识产权合规
专利数据挖掘，侵权风险预警，技术秘密保护措施。
IP专利
25
案例实战：出口管制合规
受控物项识别，最终用户筛查，合规流程自动化。
出口管制
26
案例实战：反腐败与反贿赂合规
礼品与招待数据分析，利益冲突排查，高风险交易监控。
反腐败贿赂
27
案例实战：金融产品合规审查
产品条款合规性检查，销售适当性分析，客户投诉数据挖掘。
金融适当性
28
案例实战：医疗合规
患者数据隐私保护，临床试验数据合规，不良事件监测 (HIPAA/医疗器械)。
医疗HIPAA
29
案例实战：供应链合规
供应商ESG评分，冲突矿产追踪，供应链透明度分析。
供应链矿产
30
课程总结与进阶
合规数据分析师能力模型，前沿技术展望（AI+合规），持续学习路径。
总结进阶