01
监管科技概述
RegTech的定义、发展驱动力、全球监管趋势与核心价值。
基础趋势
02
合规体系蓝图
从零搭建合规体系的顶层设计、核心模块与实施路线图。
顶层设计路线图
03
监管法规解读
国内外主要金融监管法规（GDPR、CCPA、AML、KYC）数字化解读。
法规GDPRAML
04
数据治理基础
合规数据分类、数据血缘、元数据管理与数据质量框架。
数据治理
05
风险识别与评估
合规风险库建设、风险矩阵、RCSA自动化。
风险RCSA
06
监管报告自动化
监管报表标准化、数据采集、自动化生成与报送流程。
自动化报告
07
AML反洗钱系统
交易监控、可疑交易报告(STR)、客户尽职调查(CDD)技术实现。
反洗钱AML
08
KYC与客户管理
数字化KYC流程、生物识别、电子身份验证与持续监控。
KYC身份验证
09
交易监控系统
实时交易监控规则引擎、异常交易检测与告警管理。
监控规则引擎
10
合规科技选型
如何评估和选择RegTech供应商、开源与商业方案对比。
选型供应商
11
API与数据集成
合规系统与核心业务系统、监管机构的API对接方案。
API集成
12
智能合约与合规
区块链在合规中的应用、智能合约自动执行监管规则。
区块链智能合约
13
监管沙盒
监管沙盒的运作机制、如何利用沙盒测试合规创新方案。
沙盒创新
14
合规数据分析
利用Python进行合规数据分析、可视化与洞察挖掘。
Python可视化
15
机器学习在合规中的应用
异常检测模型、行为评分、预测性合规。
机器学习异常检测
16
NLP在监管科技中的应用
监管文本解析、合同审查、舆情监控。
NLP文本解析
17
合规流程自动化（RPA）
机器人流程自动化在合规操作中的应用场景。
RPA自动化
18
隐私计算与合规
联邦学习、多方安全计算、差分隐私在数据合规共享中的应用。
隐私计算联邦学习
19
合规仪表盘设计
关键合规指标(KCI)定义、实时监控仪表盘技术实现。
仪表盘KCI
20
审计与合规日志
合规审计轨迹、日志管理、不可篡改的审计链。
审计日志
21
跨境合规
数据跨境传输规则、GDPR与国内法规协调、技术方案。
跨境GDPR
22
ESG合规
环境、社会与治理(ESG)报告的数字化与合规验证。
ESG可持续
23
合规培训与文化建设
数字化合规培训平台、员工行为监控与合规文化评估。
培训文化
24
合规压力测试
合规场景模拟、压力测试模型与应急响应机制。
压力测试应急
25
监管科技项目管理
敏捷合规项目管理、DevOps在合规系统中的应用。
项目管理DevOps
26
合规系统安全
安全架构、数据加密、访问控制与渗透测试。
安全加密
27
合规即服务（CaaS）
云原生合规服务、合规API市场与生态建设。
CaaS云原生
28
合规体系评估与优化
合规成熟度模型、持续改进与审计准备。
成熟度优化
29
未来趋势
AI监管、算法合规、去中心化合规(DeFi合规)前沿探索。
AIDeFi
30
实战案例
某金融机构从零搭建合规体系的完整案例复盘。
案例复盘