01
金融RAG概述
RAG技术原理 · 金融领域为什么需要RAG · 智能投顾与风控场景
原理场景
02
知识库基础
知识库定义 · 与数据库区别 · 金融核心要素：准确性、时效性、合规性
核心概念合规
03
数据采集策略
金融数据源分类 · API与爬虫合规 · 数据去重与清洗
采集合规
04
文档解析技术
PDF/Word/HTML解析 · 表格图表提取 · Unstructured与LlamaParse
解析金融文档
05
文本分块策略
固定/语义/递归分块 · 招股书等长文档最佳实践
分块长文档
06
向量化与Embedding
文本向量化原理 · 主流模型对比 · 金融微调必要性
Embedding微调
07
向量数据库选型
FAISS/Pinecone/Milvus/Weaviate/Qdrant对比 · 性能与成本
向量库选型
08
索引构建与优化
HNSW/IVF原理 · 参数调优 · 混合索引（向量+标量）
索引调优
09
元数据管理与过滤
金融元数据设计 · 时间/来源/风险等级 · 提升检索精度
元数据过滤
10
检索策略
相似度检索 · 混合检索 · Reranker在金融问答中的应用
检索重排序
11
查询改写与扩展
术语归一化 · 同义词扩展 · 多轮对话上下文管理
改写上下文
12
大模型选型与部署
GPT-4/Claude/Qwen/金融垂直模型 · 本地与API权衡
LLM部署
13
Prompt工程
金融RAG模板 · 角色设定 · Few-shot与输出格式控制
Prompt模板
14
上下文窗口管理
长文档摘要 · 滑动窗口 · 关键信息压缩 · Token预算
窗口压缩
15
答案生成与验证
幻觉问题 · 金融事实核查 · 数值计算准确性保障
生成验证
16
评估体系
忠实度/相关性指标 · RAGAS与TruLens自动化评估
评估指标
17
金融合规与安全
PII脱敏 · 合规审计 · 内幕信息泄露防范
合规安全
18
多模态RAG
K线图/财报图表理解 · 图文混合检索 · GPT-4V/Qwen-VL
多模态图表
19
知识图谱增强
金融实体识别 · 关系抽取 · 图谱作为外部知识源
知识图谱实体
20
Agent与工具调用
金融API调用 · ReAct框架 · 多步推理
Agent工具
21
缓存策略
语义缓存 · 时间敏感缓存 · 降低API成本
缓存成本
22
流式输出与交互
SSE流式 · 金融表格流式渲染 · 用户反馈
流式交互
23
日志与监控
检索/生成日志 · 性能监控 · 异常告警
日志监控
24
A/B测试与迭代
分块/检索器A/B测试 · 线上效果评估与迭代
A/B测试迭代
25
金融研报RAG实战
PDF研报问答 · 营收/利润/评级提取 · 对比分析
研报实战
26
金融公告RAG实战
公告实时入库 · 分红/重组/诉讼问答 · 关联推荐
公告实战
27
智能投顾RAG实战
客户画像 · 产品匹配 · 合规话术生成与审核
投顾实战
28
风控RAG实战
黑名单检索 · 关联交易识别 · 监管政策问答 · 风险预警
风控实战
29
性能优化
检索延迟优化 · KV Cache · 系统吞吐量提升
性能优化
30
未来趋势
GraphRAG · Agentic RAG · 端侧RAG · RegTech融合
趋势前沿