01
量化私募行业概览与监管框架
量化交易定义 · 私募基金现状 · 证监会/基金业协会/交易所 · 核心法规
监管框架
02
私募基金管理人登记与合规运营
登记条件 · 高管任职 · 内控制度 · 信息报送
管理人运营
03
量化产品设计与募集合规
产品结构 · 合格投资者 · 募集行为 · 适当性管理
产品募集
04
量化交易策略的合规边界
市场操纵 · 程序化报告 · 异常交易 · 高频监管
策略合规
05
算法交易与系统合规
算法备案 · 系统安全 · 压力测试 · 第三方接入
算法系统
06
数据合规与个人信息保护
数据来源 · PIPL · 保密义务 · 跨境传输
数据隐私
07
投资运作中的合规要点
杠杆集中度 · 关联交易 · 公平交易 · 预警止损
投资风控
08
信息披露与投资者沟通
定期报告 · 临时披露 · 净值规范 · 知情权
信披沟通
09
基金合同与法律文件合规
必备条款 · 风险揭示书 · 托管协议 · 补充协议
合同法律
10
跨境量化投资合规
QDII/QDLP · 数据流动 · 境外对手 · CRS
跨境外汇
11
反洗钱与反恐融资合规
KYC · 大额可疑报告 · 受益所有人 · 内控
反洗钱AML
12
员工行为管理与利益冲突防范
证券申报 · 内幕信息 · 防火墙 · 礼品规范
员工合规
13
监管检查与现场检查应对
检查类型 · 重点领域 · 材料准备 · 整改报告
检查应对
14
自律处分与行政处罚案例
典型违规 · 处罚类型 · 行政复议 · 听证
案例处罚
15
量化策略的IP保护与商业秘密
代码保护 · 竞业限制 · 开源风险 · 专利著作权
IP保密
16
ESG投资与绿色金融合规
ESG披露 · 绿色指引 · 漂绿风险 · 数据验证
ESG绿色
17
金融科技与监管科技(RegTech)应用
合规科技 · 区块链 · AI辅助 · 监管沙盒
金融科技RegTech
18
衍生品交易合规
股指期货 · 期权策略 · 场外衍生品 · 保证金
衍生品期货
19
债券交易合规
市场操纵 · 质押回购 · 信用债风控 · 违约处置
债券固收
20
股票交易合规
大宗减持 · 短线交易 · 举牌披露 · 融券合规
股票交易
21
基金估值与会计核算合规
估值方法 · 特殊资产 · 差错更正 · 审计
估值会计
22
基金清算与退出合规
清算流程 · 清算组 · 财产分配 · 备案
清算退出
23
投资者适当性管理深化
风险测评 · 等级划分 · 匹配规则 · 动态管理
适当性投资者
24
营销宣传合规
禁止行为 · 宣传审核 · 社交媒体 · 第三方代销
营销宣传
25
信息技术安全与等保合规
等保2.0 · 应急响应 · 数据备份 · 供应商安全
等保安全
26
量化私募的税务合规
增值税 · 企业所得税 · 个人所得税 · 创投优惠
税务合规
27
跨境投资中的外汇合规
外汇登记 · 资金跨境 · ODI · 利润汇回
外汇跨境
28
私募基金托管与外包服务合规
托管职责 · 外包范围 · 机构遴选 · 隔离要求
托管外包
29
量化私募的声誉风险管理
舆情监测 · 投诉处理 · 危机公关 · 社交媒体
声誉风险
30
未来监管趋势与合规前瞻
算法透明 · AI监管 · 跨境协作 · 自律公约
趋势前瞻