01
合规监控概述
什么是合规监控 · 为什么需要 · 三大支柱：制度、流程、技术
基础框架
02
指标体系基础
指标定义 · 滞后 vs 领先 · KPI与KRI区别
概念分类
03
监管环境分析
GDPR · SOX · 巴塞尔协议 · 监管趋势影响
监管国际
04
风险识别与评估
风险矩阵 · 热力图 · 提取关键风险点
风险方法论
05
指标设计原则
SMART原则 · 颗粒度 · 频率设计
设计SMART
06
数据源梳理
内部数据源(ERP/CRM/日志) · 外部 · 数据质量评估
数据质量
07
数据采集与清洗
ETL流程 · 标准化 · 异常值 · 缺失值填充
ETL清洗
08
指标计算逻辑
聚合(SUM/AVG/COUNT) · 比率 · 趋势(环比/同比)
计算函数
09
阈值设定方法
统计阈值 · 业务红线 · 动态阈值(机器学习)
阈值ML
10
预警机制设计
预警级别(红/橙/黄) · 触发条件 · 通知渠道
预警通知
11
可视化看板设计
布局原则 · 图表选择(折线/柱状/热力) · 交互
可视化看板
12
反洗钱监控指标
大额交易 · 可疑交易 · 客户风险评级
反洗钱AML
13
数据隐私合规指标
脱敏覆盖率 · 访问审计率 · 主体请求响应
隐私GDPR
14
反腐败与反贿赂指标
礼品异常率 · 供应商尽调 · 利益冲突申报
反腐败合规
15
贸易合规指标
出口管制命中 · 制裁拦截 · 原产地证书
贸易制裁
16
环境与社会责任指标
碳排放强度 · 供应链ESG · 健康安全事件
ESG可持续
17
IT与网络安全合规指标
漏洞修复时效 · 安全响应 · 系统SLA
网络安全IT
18
财务合规指标
报表错报率 · 审计调整 · 关联交易披露
财务审计
19
人力资源合规指标
培训完成率 · 合同签署率 · 离职面谈率
HR合规
20
供应链合规指标
供应商资质审核 · 交货准时 · 二级风险覆盖
供应链尽调
21
指标权重与评分模型
层次分析法(AHP) · 熵权法 · 综合评分卡
权重评分
22
自动化监控平台选型
商业 vs 开源 · SAS/MetricStream · Grafana/Prometheus
平台选型
23
指标生命周期管理
创建/审批/发布/废弃 · 版本控制
生命周期治理
24
测试与验证
逻辑测试 · 阈值验证 · 用户验收(UAT)
测试UAT
25
培训与推广
指标解读培训 · 业务沟通 · 合规文化宣导
培训推广
26
持续优化机制
复盘周期 · 反馈收集 · 迭代更新
优化迭代
27
审计与监管检查
内部审计评估 · 监管应对 · 证据链留存
审计监管
28
案例实战：银行反洗钱
某银行反洗钱监控指标体系搭建全流程
案例反洗钱
29
案例实战：跨境电商隐私合规
数据隐私合规指标体系搭建全流程
案例隐私
30
未来趋势
AI驱动监控 · 实时合规 · RegTech与SupTech
趋势AI