01
合规风险预警系统概述
什么是合规风险预警系统 · 核心价值与目标 · 系统建设原则与挑战
概念入门
02
法律法规与监管要求
国内外主要合规监管框架（GDPR、SOX、反洗钱）· 行业特定合规要求
监管框架
03
风险识别与分类
合规风险源分析 · 风险分类体系（操作风险、法律风险、声誉风险等）
识别分类
04
风险指标体系设计
关键风险指标(KRI)定义 · 阈值设定方法 · 指标权重与评分模型
KRI量化
05
数据采集与集成
内部数据源（ERP、CRM、日志）· 外部数据源（监管公告、新闻舆情）· 数据清洗与标准化
数据ETL
06
实时监控引擎
事件驱动架构 · 规则引擎（Drools/Esper）· 流式处理（Kafka/Flink）技术选型
实时引擎
07
预警规则配置与管理
规则模板设计 · 规则生命周期管理 · 规则冲突检测与优化
规则配置
08
风险模型构建
统计模型（回归、时间序列）· 机器学习模型（异常检测、分类）· 模型验证与迭代
模型ML
09
预警等级与处置流程
预警等级划分（红/橙/黄/蓝）· 自动处置策略 · 人工介入流程设计
流程SOP
10
可视化仪表盘设计
风险热力图 · 趋势图 · 下钻分析 · 大屏展示设计原则
可视化大屏
11
用户权限与角色管理
RBAC模型设计 · 数据权限隔离 · 审计日志与追溯
权限安全
12
告警通知机制
多渠道通知（邮件、短信、企业微信）· 告警静默与升级策略 · 通知模板管理
通知渠道
13
案例库与知识图谱
历史案例结构化存储 · 知识图谱构建（实体-关系）· 相似案例推荐
知识图谱案例
14
压力测试与回测
历史数据回测框架 · 压力场景设计 · 系统鲁棒性验证
测试回测
15
系统架构设计
微服务架构 vs 单体架构 · 高可用设计 · 灾备方案
架构高可用
16
数据库设计
关系型（MySQL/PostgreSQL）与非关系型（ES/Redis）选型 · 表结构设计 · 索引优化
数据库存储
17
API接口设计
RESTful API规范 · 接口安全（OAuth2/JWT）· 接口限流与监控
API安全
18
前端交互设计
React/Vue框架选型 · 实时数据刷新方案（WebSocket）· 移动端适配
前端交互
19
部署与运维
Docker容器化 · K8s编排 · CI/CD流水线 · 日志收集（ELK）
运维容器
20
安全与隐私保护
数据加密（传输/存储）· 脱敏处理 · GDPR合规实现
隐私加密
21
系统测试策略
单元测试 · 集成测试 · 性能测试 · 安全测试
测试质量
22
项目启动与需求分析
干系人分析 · 需求调研方法 · 需求文档编写
项目需求
23
敏捷开发与迭代管理
Scrum框架 · 用户故事拆分 · 迭代计划与回顾
敏捷Scrum
24
数据治理与质量保障
数据标准制定 · 数据质量监控 · 元数据管理
治理质量
25
监管报送与对接
监管报表自动生成 · 接口对接（如人行、证监会）· 报送时效性保障
监管报送
26
多租户与集团化部署
租户隔离方案 · 集团-子公司数据汇总 · 统一管理控制台
多租户集团
27
移动端预警应用
APP/小程序设计 · 推送通知 · 移动端审批流程
移动端APP
28
智能化升级
NLP在合规文档解析中的应用 · 图神经网络在关联交易检测中的应用
AINLP
29
运营与持续优化
预警误报率优化 · 模型迭代机制 · 运营团队SOP
运营优化
30
案例实战：银行反洗钱预警系统
某银行反洗钱预警系统建设全流程复盘
实战反洗钱