01
做市商概述
做市商定义 · 分类 · 盈利模式 · 风险特征
基础入门
02
做市商监管框架
全球监管机构 · 中国体系 · 法规解读 · 合规红线
监管必修
03
做市义务核心
双边报价 · 最小数量 · 最大价差 · 时间要求
核心报价
04
报价管理
生成逻辑 · 更新频率 · 偏离度控制 · 异常处理
报价风控
05
风控体系
库存风险 · 资金风险 · 技术风控 · 操作防控
风控核心
06
合规操作流程
开户准入 · 日常检查 · 记录保存 · 报告披露
合规流程
07
内控制度
合规部门 · 内部审计 · 员工准则 · 利益冲突
内控管理
08
技术系统要求
交易架构 · 低延迟 · 灾备冗余 · 测试上线
技术系统
09
做市策略设计
被动/主动做市 · 统计套利 · 事件驱动
策略进阶
10
做市商绩效评估
报价质量 · 成交率 · 盈亏归因 · 夏普比率
绩效分析
11
做市商风险管理
VaR模型 · 压力测试 · 情景分析 · 止损机制
风控模型
12
做市商合规检查
监控指标 · 异常识别 · 报告模板 · 检查清单
合规审计
13
做市商信息披露
定期/临时报告 · 保密义务 · 内幕信息管理
披露法规
14
做市商反洗钱
客户识别 · 可疑报告 · 制裁筛查 · 反洗钱培训
反洗钱AML
15
做市商市场操纵防范
虚假申报 · 幌骗 · 对倒 · 抢跑交易
操纵合规
16
做市商系统安全
网络安全 · 数据安全 · 访问控制 · 日志审计
安全技术
17
做市商应急预案
系统/市场/资金异常 · 沟通机制
应急BCP
18
做市商培训体系
新员工 · 持续教育 · 合规考试 · 案例研讨
培训文化
19
做市商文档管理
制度文档 · 操作手册 · 日志 · 档案保存
文档管理
20
做市商第三方管理
外包服务 · 数据/技术供应商管理
第三方外包
21
做市商跨境业务
跨境监管 · 外汇风险 · 资金流动 · 法律适用
跨境国际
22
做市商新产品上线
产品评估 · 系统对接 · 合规审查 · 试运行
产品上线
23
做市商压力测试
市场/流动性/信用/操作压力情景
压力测试风控
24
做市商资本管理
资本充足率 · 杠杆率 · LCR · NSFR
资本监管
25
做市商交易对手管理
信用评估 · 授信 · 保证金 · 违约处理
对手方信用
26
做市商算法交易合规
算法备案 · 测试 · 监控 · 审计
算法合规
27
做市商数据治理
质量标准 · 生命周期 · 隐私保护 · 备份
数据治理
28
做市商业务连续性
影响分析 · 恢复策略 · 演练 · 改进
BCM应急
29
做市商监管科技
RegTech · 自动化合规 · 智能监控 · 区块链存证
科技前沿
30
做市商未来趋势
DeFi做市 · AI做市 · ESG做市 · 监管沙盒
未来趋势